报告不合格！摩根士丹利被FINRA罚款30万美元

美国金融业监管局（FINRA）控告摩根士丹利未按要求报告固定收益交易状况，并罚款30万美元，摩根士丹利对此无异议。

 

据报道，FINRA称该公司自2015年7月1日到2018年12月31日总计未报告的固定收益交易达1068项，其中有609项的大宗交易应提交于交易报告与合规引擎（TRACE)或实时交易报告系统（RTRS）。

 

FINRA认为此次违规主要是由于提交的TRACE报告中存在人为失误并且未及时修正。此外，公司报告系统的相关委员会统一安全鉴定程序（CUSIPs）也存在设置错误。

 

媒体称；“在某个交易中，由于公司TRACE报告系统中的一个编码错误，导致6个小数点误报为5个，这些报告与对手方的交易报告不符，所以被TRACE拒绝。公司更正了此交易报告，但已过时效。”

 

对摩根士丹利的30万美元的罚款中，有27万是由于对TRACE的违规，有3万是由于对市政证券决策委员会（MSRB）报告的违规。但是，摩根士丹利虽然同意接受处罚，却没有对调查做出回应。

 

一个多月以前，摩根士丹利曾宣布会以13亿左右收购折扣经纪商E*Trade。这次收购仅次于去年嘉信理财（Charles Schwab）对德美利证券（TD Ameritrade）26亿的收购，是金融危机以来华尔街最大的全权收购。摩根士丹利将以美股58.74美元的价格收购E*Trade，比E*Trade的最后收盘价高出30.7%，所以E*Trade的股东可以1:1.0432的比例换购摩根士丹利的股票。